中信证券又收监管要领！向客户返还事迹奖励，浙江分公司被责令改正
开始：读创财经
6月27日，浙江证监局发布对于对中信证券股份有限公司浙江分公司遴荐责令改正要领的决定。
经查，中信证券股份有限公司绍兴分公司存在从业东说念主员向客户提供投资学问测试或开户学问测评谜底、向客户返还事迹奖励、向未和公司坚强投顾左券的客户提供投资提议的违法行径，反馈出公司对所辖分支机构合规惩办不到位，违背了《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办主见》（证监会令第166号修正）第三条、第四条的规章。
把柄《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办主见》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款的规章，浙江证监局决定对你分公司遴荐责令改正的行政监管要领，并记入证券期货市集诚信档案。
值得注重的是，2024年，中信证券因合规问题被中国证监会及各地证监局“点名”10次，创下连年新高，问题涵盖账户实名制惩办缝隙、职工违法操作、保荐业务尽责探问不及等多方面。
6月6日，深交所透露2份监管函和3份通报月旦刑事累赘决定，中信证券、大华所被警示，剑指已撤退IPO肯求的辉芒微电子（深圳）股份有限公司IPO模式。
5月30日，证监会安徽监管局发布行政处罚决定书，因愚弄未公开信息违法走动股票，时任中信证券信息本事中心高档司理李海鹏被罚没426万元。
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累赘剪辑：杨红卜
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